EICC  驗證審計流程 (VAP)

VAP  操作手冊

修訂版 5.0.1 – 2015  年 1 月

10.3.2.2  糾正行動計劃 (CAP)  第 2  步 -  立即采取遏制行動

針對為每一個發現識別的每一個根本原因，需要提交下列項目。

“描述為了立即減少威脅或降低風險而將采取的行動”：此部分要求受審計方描述為

最小化不符事項風險而采取的臨時行動。描述需要包括至少下列組成部分：

-  采取的行動；

-  傳達，使管理層、主管和工人了解這些行動；及

-  行動的檢查項目，以確保它們的持續實施和效果，直至實施永久體系糾正行動。

? 承擔責任的所有人：在受審計方現場的責任人，從而確保立即并從整體上有效

采取遏制行動。

? 目標完成日期：初次實施“描述為了立即減少威脅或降低風險而將采取的行動”

下列出的所有項目的完成日期。 自收到 VAR  終稿后的 3  周內。

? 進度（按時/延遲）：列為

-  “按時”：按時或完全實施或

-  “延遲”：實施延遲 。 如果“延遲”，則需要在備注中列出需要采取的額外行

動，即如何在時間表“目標完成日期”內糾正實施。

? 實際結束日期：成功實施“描述為了立即減少威脅或降低風險而將采取的行動”

下列出的所有項目的實際日期。 需要提供 PDF  或 JPEG  格式的證明以供 APM  做

決定。

10.3.2.3  糾正行動計劃 (CAP)  第 3  步 -  糾正行動

針對為每一個發現識別的每一個根本原因，需要提交下列項目。

?  “描述行動計劃 - 應包含下列詳細信息...”此部分需要下列信息：

1.政策/程序更改：描述將對公司政策/程序所做更改的詳細信息。包括當前文檔

的參考編號和簽發日期。更新政策應至少應包括：

?  “最低要求 – 文檔查看”下列出的所有項目（參閱第 12 節以了解有關

符合性聲明）；或

?  （或參考）在實施更新政策后使用的內部檢查/驗證方法。

2. 溝通/培訓：描述溝通和培訓計劃的詳細信息，以確保工廠內活動的所有人了

解和知悉更新的政策和程序。這些行動需要確保所有受審計方員工能夠有效實施

和遵守更新政策/程序并至少包含下列下列內容：

?  向下列各方傳達詳細信息和媒介（會議、公告欄、郵件、博客）：

1. 管理層

2. 員工

3. 直接和間接工人

4. 現場承包商/供應商

5. 其他受影響的小組

?  向下列各方提供培訓：

1. 管理層

2. 主管

3. 工人

4. 其他受影響的小組

5. 就職或新員工培訓

3. 活動和影響的衡量：描述指標/衡量，這將用于監控和確保實施更新政策/程序

及其溝通和培訓有效。衡量應基于影響和活動（例如，培訓的次數 = 活動、意識

或發生的減少 = 影響）。

4.  每個不符事項發現需要至少 3  個活動指標和 3  個影響指標。

?  承擔責任的所有人：在受審計方現場的責任人，從而確保從整體上有效采取

糾正行動

?  目標完成日期：實施“描述行動計劃 - 應包含下列詳細信息”下列出的各項目的完成日

期。 如果向 APM  提交了供審批的合理性說明，日期可能超出“ 完成糾正行動的時間

表” （第 10.4  節）中的時間。

?  遠程：遠程指遠程核查?！笆恰敝竿ㄟ^提交供最終審查的文檔可能實現結束?！?否” 指

EICC  審計師必須返回至受審計方以驗證結束。這將由 APM  確定。請參閱遠程和現場

驗證最終審計的定義。

?  進度（按時/延遲）：列為

-  “按時”：按時或完全實施；或

-  “延遲”：實施延遲 。 如果“延遲”，則需要在備注中列出需要采取的額外行

動，即如何在時間表“目標完成日期”內糾正實施。

?  行動開始日期：“描述行動計劃 - 應包含下列詳細信息”下列出的各項目的建議

開始日期。

?  行動開始日期：成功實施“描述行動計劃 - 應包含下列詳細信息”下列出的各項目的實

際日期。 需要提供 PDF  或 JPEG  格式的證明以供 APM

10.4  完成糾正行動的時間：

必須在下面提供的時間框架內完成所有糾正行動。 對規定的時間表進行的任何修改須經

APM  批準。

?  必須對任何“ 需優先處理” 的不符事項 （ 包括童工、被迫勞工、即將對工人構成危險，或即

將對環境和周邊社區構成威脅）立即采取遏制行動。審計小組必須鼓勵工廠在審計過程中

遏制此類問題。

必須在 30 天內實施糾正和預防行動（完全糾正問題和預防類似問題的再次發生）。

?  注意： 如果任何不符事項存在可隨時影響生命、身體、環境或工廠的威脅，即使不屬于

“ 需優先處理” 的不符事項，均應對其立即采取遏制行動以最小化風險，例如，應在發現緊

急疏散門鎖住時立即解鎖。

TRS  方法

T ：消除 威脅

–  確保立即消除威脅；

–  停止其他審計工作以確保威脅消失；及

–  記錄您所看和所做（將是一個發現）。

?  如果有任何發現，請在審計報告中備注在審計過程中立即采取了哪些行動（例

如，解鎖出口大門）。

R ：通過臨時措施 減少或消除 風險

–  使受審計方管理層做出短期更改以防止威脅再次發生；及

–  向 APM 報警，APM 將隨之采取適當的程序（例如：向客戶報警，通知您）。

S ：更新 體系 ，從而避免這種情況再次發生

–  在發現報告中設置期望值，需要改進管理體系以確保不符事項不會再次發生。