7.3.13  供提交和審查的文檔和記錄（續）

審計部分

管理體系規定

（注意：工廠管理體系描述/手冊的副本可以解決大量信息請求，如下）

E0  管理體系認證

?  管理體系認證（例如，SA8000、ISO 14001、OHSAS 18001，…。）

E1  公司/ 工廠的政策或承諾聲明

?  勞工、雇傭、道德、健康與安全和環境的政策

?  企業社會責任政策

?  有關公司/工廠的商業道德或商業行為準則的政策或手冊

E2  勞工和道德的管理 問責

?  組織圖

?  管理體系代表及負責人力資源、道德、勞工、健康與安全及環境的經理的角色和責任

?  管理體系審查的記錄

E3  跟蹤和監控有關社會和環境責任 (SER)  的法規和客戶要求

?  客戶要求（例如，EICC）的副本

?  跟蹤體系以監控有關設備和環境責任 (SER)的法規及執行或分發日志。

?  適用法律的副本

E4  SER  風險評估和風險管理

?  識別和評估 SER 風險及對其排名的程序

?  列出工廠存在的已識別 SER 風險和風險評估審查記錄

?  為最高已識別 SER 風險制定的行動計劃

E5  SER  執行目標、實施計劃和措 施

?  當年的階段性執行目標和總目標，包括定期審查目標的實施情況及是否實現目標的狀態

?  當前的改進計劃和進展情況

E6  SER  培訓計劃

?  描述提供的 SER 培訓

?  SER 培訓記錄，...

E7  SER  傳達計劃

?  工廠 SER 規則（例如，員工手冊）

?  向工人、供應商和客戶傳達公司 SER 的執行和期望值的流程

?  向工人和經理傳達的公告欄、新聞稿、內網站點

E8  工人的反饋和參與

?  工人調查/投訴表

?  對工人參與計劃制定和實施的正式方式（例如，委員會、負責小組，....）進行了描述

?  管理層提供的工人調查、投訴和反饋

E9  SER  的審計和評估

?  處罰流程和程序

?  在最近 24 個月執行的 SER 審計的副本

E10  SER  糾正行動流程

?   糾正行動管理流程

?  在最近 24 個月執行的 SER 審計糾正行動計劃的副本及這些糾正行動計劃的當前狀態

?  不符事項跟蹤、結束、狀態和管理層審查的記錄

?  守法記錄，針對因違反勞工/道德法規而導致的傳喚、處罰

?  守法記錄，針對過去 3 年收到的 EHS 傳喚或處罰

E11  SER  文檔和記錄

    記錄保留政策和程序

E12  供應商責任

?   主要供應商識別的分析

?   主要供應商/勞工代理計劃

?   現場主要供應商準則符合性驗證報告

?   糾正行動計劃，針對在現場主要供應商驗證報告中識別的改進領域

首字母縮略詞

1. 3TG  鉭、錫、鎢和黃金

2. AMA  由受審計方管理的審計

3. APM 審計項目經理

4. CAP  糾正行動計劃

5. CFC  氯氟烴

6. CMA 由客戶管理的審計

7. CPD  持續專業發展

8. CR  公司責任

9. CR MS 公司責任管理體系

10. EHS  環境/健康/安全

11. EICC  電子行業公民聯盟

12. GHG  溫室氣體

13. ICT  信息和通信技術

14. IT 信息技術

15. IRCA  注冊審計師國際注冊機構

16. kWh  千瓦時

17. LE  勞工/道德

18. PDCA 計劃－執行－檢查－行動

19. QA  質量保證

20. RAB-QSA  注冊員鑒定委員會－澳大拉西亞質量協會

21. RCA  根本原因分析

22. REACH 化學品的注冊、評估、授權和限制

23. RoHS 危險物質的限制

24. WEEE 電氣和電子設備廢棄物指令

25. SAQ  自我評估問卷

26. SF6  六氟化硫

27. SWPPP 暴雨水污染預防計劃

28. VAP  驗證審計流程

29. VAR  驗證審計報告