E10) 糾正性行動流程
一個流程用于及時糾正在內部或外部的評估、檢查、調查和審查中所發現的缺陷。
E10.1 已制定了一個充分且有效的糾正性行動流程，用于糾正并消除不符合 EICC 準則的事項，
包括通過內部或外部的審計、評估、檢查、調查和審查所發現的不符合 A) 勞工 B) 健康與安全
C) 環境和 D) 道德等諸方面法律的事項。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環境和道德
? 如果一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環境管理體系）
針對每個要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 有正式的糾正行動項目和流程，包括：
? 糾正行動報告/計劃和跟蹤表，包括：
? 對結果進行根本原因分析，確保解決體系差距
? 具體的糾正行動
? 行動負責人
? 確立所有審計問題的最后解決日期。
? 當一個糾正性行動脫離軌道時，采取其他行動使該行動項目重新按
計劃進行
? 由管理層代表核查行動項目的完成
? 在 CAP 與績效管理目標和指標之間存在可見的關聯。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? CAP 項目
? 目前正在實施的糾正性行動
? 工人面訪：不適用
評級：
? 優先：不適用
? 重大：缺少 2 個或以上的要素
? 輕微：缺少任一個指南項目（專注于現有的項目/流程；已糾正或正在糾正的事項；預防
性的糾正，避免未來再出現同樣的問題）
? 不適用：未進行任何審計或評估
遠程核查：是
E10.2 找到了根本原因；以處理 A) 勞工 B) 健康與安全 C) 環境 D) 道德等方面的不符事項
或違規通知為目的的糾正行動和預防行動正在實施中或已完成。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環境和道德
針對每個要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 可以提供過去 3 年中所收到的監管傳喚/違規通知的副本，包括與監管機構之間
的往來通訊，供檢查。
o 如果收到過傳喚，則可以提供文件供檢查，以核查問題已解決/結束，并且在整
個工廠內對所有類似情況采取了糾正行動和預防行動。
o 如果未由獨立第三方或原政府機構對結束進行核查，則審計師必須進行核查。
注：審計師全面搜索公共記錄，了解在過去 3 年內監管當局是否對每個要素采取了
糾正性行動或處過罰款。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 他們在過去 3 年內接受了哪些政府檢查
? 這些檢查是否導致了糾正性行動或罰款
? 是否已糾正或者正在糾正
? 工人面訪：不適用
評級：
? 優先：不適用
? 重大：1 個或以上尚未處理的監管行動或罰款。
? 輕微：監管行動或罰款已予處理，但現脫離軌道并且未采取糾正性行動讓它們重回軌道
? 不適用：受審計方在過去 3 年內未被實施過任何勞工監管行動。必需有 3 個數據點來證
明在過去 3 年內沒有案例。
遠程核查：否，除非評級是輕微
E11) 文件和記錄
創建并保存文件和記錄，確保監管符合并符合公司要求及適當的保密性，以保護隱私。
E11.1 保存有關 A) 勞工、B) 健康與安全、C) 環境和 D) 道德管理體系等的充足且
有效的文件和記錄，并且為確保隱私而執行適當的訪問級別。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環境和道德
? 如果一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環境管理體系）
針對每個要素：
? 場所觀察：安全地儲存文件，只有在經授權后才可訪問
? 文件檢查：
o 一個符合下列要求的文件系統
? 監管要求（包括記錄保留法律）
? 客戶要求
? 包括一個至少涵蓋下列文檔和記錄的文件和記錄保存程序：
? 有關已付工資和工作時間的記錄
? 工人年齡的核查
? 財務審計報告
? 保密協議（NDA）
? 合同條款和條件
? 自我審計報告
? 合規性評估
? 風險評估
? 工作實務和程序
? 目標和指標的執行和完成情況
? 監管機構檢查報告
? 事件調查
? 工人投訴
? 培訓記錄
? 管理體系檢查備忘錄及行動項目
? 糾正性行動記錄。
? 可以以清單/表格形式提供當地法規和客戶所要求的文檔和記錄，并且這
些文檔和記錄是充足和最新的。
? 人事檔案中記載利益沖突聲明。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述
? 他們的文件和記錄保存程序，包括如何確保隱私
? 記錄保存期限
? 工人面訪：不適用
評級：
? 優先：不適用
? 重大：缺少 2 個或以上的要素，不符合監管要求
? 輕微：缺少 1 個要素，符合監管要求但不符合客戶要求
? 不適用：不適用
遠程核查：否
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