7.3.13 供提交和審查的文檔和記錄
EICC部分 健康與安全條款
B1 職業安全
? 安全程序（例如，鎖定/加標、密封空間、高溫工作許可）
? 操作機器（叉車等）的許可/認證
? 個人防護設備計劃和不同任務所需的 PPE 清單
? 聽力和呼吸保護計劃
B2 應急準備
? 防火計劃、防火維護記錄、消防系統和火警系統
? 消防/疏散演習記錄
? 化學品溢漏響應演習記錄
? 應急、業務持續性和恢復計劃
? 應急團隊 (ERT) 組織
B3 工傷和職業病
? 事故/職業病的調查和跟進報告
? 當年傷害/疾病的日志簿
? “僥幸避免”日志、分析和跟進
? 曠工登記
B4 工業衛生
? 工業衛生監控結果（噪音、化學和物理制劑）
? 對從事危險作業的工人進行醫療監控的結果
? 向從事危險作業的工人傳達工業衛生數據的記錄
B5 重體力工作
? 對重體力工作者的評估記錄
? 為了降低工人的體力壓力而對工作區域或安裝的設備進行修改的記錄
? 針對頻繁重復的操作而實施的人體工程學風險評估/手動操作風險評估
B6 機器安全防護
? 預防性維護記錄
? 機器安全風險評估記錄
? 對手動操作、從事重復性任務和困難姿勢等的工人進行風險評估的流程和程序。
B7 公共衛生、食品和住宿
? 食堂操作許可和食品操作員健康檢查記錄在宿舍進行疏散演習的記錄
B8 健康與安全溝通
? H&S 培訓需求分析
? H&S 培訓計劃，附帶材料和培訓記錄
? 危險傳達程序
審計部分 環境規定
C1 環境許可證和報告
? 工廠操作許可及檢查或傳喚的記錄的副本
? 政府機構針對許可要求頒發的官方免除命令
? 環境許可要求的監控、檢查和維護記錄
? 最近 2 年的環境發布登記（降水量、空氣、廢物）
? 污染的預防和減少計劃和結果
? GHG 計劃和結果
? 水保護計劃
C2 防止污染和節約資源
? 對環境方面進行實質性評估
? 重大環境影響的基線
? 監控資源的使用和廢物生成的體系
C3 有害物質
? 化學品和其他危險材料的庫存
? 遺漏控制計劃和程序
? 針對所有現場危險材料的 MSDS
? 危險物質許可/登記
? 儲罐完整性的檢查和測試報告
? 廢物供應商審計報告
C4 廢水和固體廢物
? 在現場生成的固體廢物（危險和非危險）的清單
? 裝運備注/處理記錄（艙單、收據、發票）
? 廢物供應商許可
? 廢物許可或登記及監控/檢查報告
? 廢水處理廠的維護記錄和完工圖
? 對供水或地下水監控井進行水質量分析
C5 空氣排放物
? 空氣監控報告
? 提交至監管機構的空氣排放許可和報告
? 降低空氣污染設備的維護記錄
? 環境噪音監控報告
C6 產品成分限制
? 采購和制造規格，描述工廠如何符合法律和客戶對產品成分的限制
? 向供應商傳達 RoHS、REACH、WEEE 和其他客戶產品成分限制的記錄
? 分析測試結果
C7 暴雨水管理
? 工廠地圖，包括暴雨水排水管道區域；附近水域的位置；暴雨水的采集和輸送系統的位置；
簡述工廠的不透水區域；存在淋雨風險的材料存儲位置；
? 暴雨水排放的監控結果
C8 能源消耗和溫室氣體排放
? 下列溫室氣體排放的年度消耗/使用（按類型）
審計部分 道德條款
D1 商業誠信
? 商業行為指引/道德準則
? 員工道德準則的傳達或培訓流程
? 公司捐獻和贊助的政策
? 道德、反腐敗和賄賂的政策
? 違反道德的調查程序
? 業務登記
D2 不正當利益
? 有關政策，確保來自供應商和客戶的禮品或向供應商和客戶提供的
禮品在費用、頻率和好客程度、支出或承諾上不過分
? 管理層、主管和工人的培訓資料和培訓記錄
? 制定了有效的程序，針對工人或代理涉嫌提供或收受金錢或禮品以
及各種形式的行賄、受賄
? 制定和采用調查程序和后續制裁
? 處罰程序/政策
? 處罰記錄
D3 信息披露
? 非披露協議模板/表格
? 與供應商和客戶的非披露協議
? 與服務供應商的非披露協議
D4 知識產權
? 知識產權的審查和保護政策
D5 公平交易、廣告和競爭
? 由財務審計公司獨立審計的年度財務報告
? 公平交易/反勾結政策
? 廣告政策/溝通政策
? 廣告/工作廣告
D6 身份保護和杜絕打擊報復
? 就如何秘密舉報商業道德問題向工人和外部利益相關者提供的信息
? 有關舉報的政策/流程
? 針對舉報的秘密調查和后續行動的程序
? 針對過去 12 個月的舉報的統計
? 向工人/員工清晰傳達杜絕打擊報復的政策。
? 對所有涉嫌打擊報復的指控進行調查的程序
? 有關杜絕打擊報復的培訓資料和培訓記錄/年度進修培訓
D7 隱私
? 有關隱私保護的正式政策和計劃：
? 有關隱私保護的培訓材料和培訓記錄
D8 負責任的礦物采購
? 負責任的礦物采購政策/程序
? 礦物采購的風險評估不包括 3TG 或（如果是冶煉廠/精煉廠場地采購）無沖突
? 有關信息收集的行動計劃/行動以確保負責的礦物采購