7.3.13  供提交和審查的文檔和記錄

下表列出了審計小組必須在 EICC 審計期間審查的記錄和文檔。請注意，這些是最基本的

清單，并且未包括可能要求的所有文檔。在現場審計中和之前，審計小組可能要求其他

有關文檔和記錄供審查。

 應在計劃審計時將表 I 7.3.2 中的項目發送至審計小組。

 第二個表列出了 7.2.13 中的文檔和記錄，應在審計師到達現場時向其提供。

應向現場的審計師（ 審計開始時 ）提供的基本文檔和記錄

審計部分          規定

一般信息          一般工廠信息

  工廠布局和草圖

  工廠內流程和建筑的描述

  過去 12 個月工廠設施的變化

  概述過去 12 個月的生產/服務、產量、新設備、新許可

  向工人傳達 EICC 的規定

  就 EICC 符合性與供應商溝通

  與供應商簽署的合同中對 EICC 符合性的規定

  供應商實施 EICC 準則要求的證明

審計部分           勞工規定

A1                 自由選擇就業

  與勞工代理、勞工中介、勞工服務提供商簽署的合同，....

工人（勞工）合同的示例

永久員工

領薪員工

按小時支付的員工

臨時員工/工人

季節性（如有）工人

未成年員工

學徒工

職業員工（如有）

雇傭記錄，包括年齡證明、身份和政府頒發的工人許可

招聘/雇傭的流程/程序

員工借貸計劃的文檔

A2                  避免使用童工

 有關未成年工人保護和有關工時/輪班的政策

 最低雇傭年齡政策

 獲得和驗證年齡文檔證明的程序

 培訓和學徒工計劃的記錄

 入學記錄及公司為學費或書本支付的任何費用

 未成年工人保護程序

A3                  工作時間

 政府機構頒發的非傳統工作時間許可或加班豁免

 向工人提供的信息，描述有關工作時間和加班的法律規定

 工作時間政策

 分配和控制加班時間的流程

 工作時間登記流程/程序（打卡....）

 工人時間卡或時間表（最近 12 個月）

 員工已同意加班的證據（例如，簽字聲明）

 傳達加班的證據

A4                 工資和福利

 向工人提供的信息，描述薪水、扣減、計算和福利

 處罰性的薪水扣減和獎金的慣例

 津貼清單，例如，食物、住宿和程序

 計件工資的確定和計算程序

 工人的貢獻清單和程序

 當地最低工資的定義

 工人最近 12 個月的工資記錄和工資條，顯示了所有扣減、貢獻、收入和匯款

 為工人購買所有適用保險的證據

 為員工提供母親產假和父親假的政策證據

A5                 人道待遇

有關可接受工人慣例和處罰措施的工廠規則和條例

處罰流程/程序

有關工人申訴、處罰調查和采?。ê蛡鬟_）的行動的記錄

A6                 無歧視

 雇傭前、入職前的醫療檢查要求

 醫療保密程序和慣例

 有關工人分布（類型（合同/臨時/永久）、性別、職能、民族（籍貫）、年齡，...）的信息

 當前的工作廣告和資格

 職能和職位的描述

A7                 結社自由

 向工人提供的信息，描述有關結社自由和工會的當地法規

 過去 12 個月有關申述機制和統計的政策和程序、采?。跋蚬と藗鬟_）的行動

 工人會議及/或工會管理會議的會議記錄

 為了聽取工人的問題并采取適當的解決方案而與工人建立的定期溝通和反饋渠道的證據

 有關工人投訴和采?。ê蛡鬟_）的行動的記錄