E. 管理體系
E1) 公司承諾
公司社會與環境責任政策聲明確認參與者對符合和持續改進所作出的承諾，并經執行管理層批
準并以當地語言在工廠發布。
E1.1 經行政管理層批準的充分且有效的政策/ 準則，包括：A) 勞工 B) 健康與安全 C) 環境和 D) 道德。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環境和道德
o 如果一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關要求（即：如果持有有
效的第三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環境管理體系）
? 就道德而言，至少 加粗的項目/原則必須包含在他們的商業道德準則、商業行為標準、商
業原則或行為準則或類似文件中的至少一個文件。言語無需一致，但需包含有關原則：
o 一般道德： 誠實/ 正直地 開展業務（例如：避免利益沖突、盜竊、敲詐勒索、貪
污、保護企業資產、公平競爭），身份保護及不得報復（例如：檢舉者、匿
名報告）
o 遵守法規： 反腐敗或反賄賂、反壟斷、隱私、知識產權保護、負責任地采購礦物
o 操作程序： 準確透明的信息披露（例如：公司記錄準確、在賬簿和記錄中準確報
告、根據法律/現行的行業實踐披露）
針對每個要素：
? 場所觀察：所有工人都能看到以他們能夠理解的語言書寫的公司社會與環境責任
政策聲明。
? 文件檢查：
o 經工廠或公司最高層經理簽署/批準的聲明/準則，其中對監管符合的承諾以及對
其他要求和持續改進的承諾
注：在公示政策/準則時（例如：內部網絡或互聯網網站），可以未經行政管理層批準。
o 政策聲明適合工廠業務經營的性質和范圍。
? 管理層面訪：管理層可陳述該政策/準則的詳情
? 工人面訪：工人可陳述該政策/準則的詳情
評級：
? 優先：不適用
? 重大：缺少 2 個或更多要素，不包括對持續改進和法律符合的承諾，20% 或更多工人不
知道該準則或其內容
? 輕微：未經高級管理層批準，缺少 1 個要素，5-20%的工人不知道該準則或其內容
? 不適用：不適用
遠程核查： 是
E2) 管理問責和責任
參與者應明確指定負責確保實施管理系統和相關計劃的高級主管和公司代表。高級管理層定期審查
管理體系的狀態。
E2.1 充分、有效地為所有員工/ 工人明確并分配與管理體系實施、符合（包括遵守與下述四項有關的
法律、法規和準則）等有關的責任和權限：A) 勞工 B) 健康與安全 C) 環境和 D) 道德。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環境和道德
? 一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環境管理體系）
針對每個要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 指定一位高級代表負責執行各項計劃
? 確保符合法律、法規和 EICC 的要求
? 被授權實施監管符合和 EICC 符合所需的各項計劃、程序和糾正性行動
o 組織各級的責任和權限在職位計劃、工作描述和/或工廠的管理體系文檔中進行
記載，與在正常情況和緊急情況下組織各級的責任分配相關的成文程序以及與職
責相關的培訓資料和培訓記錄可以獲得內容，它們內容充分而且是最新版。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 組織各級（包括負責各個要素的高級主管）的職責和權限
? 職責和報告程序如何記載和傳達
? 工人面訪：
o 工人可陳述：
? 針對各個要素的職責
? 各個要素的負責高級主管和管理代表是誰
評級：
? 優先：不適用
? 重大：缺少 2 個或以上的要素，未授權任何指定的管理代表實施要素的管理體系
? 輕微：缺少任一個指南項目
? 不適用：不適用
遠程核查：是
E2.2 已制定適用于 A) 勞工，B) 健康與安全，C) 環境和 D) 道德績效及管理體系的充分
且有效的管理層檢查與持續改進流程
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環境和道德
? 如果一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關要求（即：如果持有有效
的第三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環境管理體系）
針對每個要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 一個詳細說明管理體系檢查流程的文件，包括
? 議程
? 檢查頻率
? 會議記錄
? 演示資料
? 可獲得管理層檢查會議的其他記錄
清晰地記載
? 日期
? 出席人員（包括高級經理）
? 會議目標進展情況
? 審計結果
? 糾正性行動完成情況
? 風險/問題
? 以及在確定管理體系的有效性和識別改進機會時所需的其他
信息，這將產生一個正式的改進行動計劃。
o 頻率：至少一年一次。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述
? 管理體系核查進展情況
? 上次會議的舉行時間
? 核查后采取了什么樣的行動
? 工人面訪：不適用
評級：
? 優先：不適用
? 重大：缺少 2 個或以上的要素，高級管理層不進行年度評估
? 輕微：缺少 1 個要素
? 不適用：不適用
遠程核查：是