7. 供應商/分包商和次級供應商的管控

a)  SA8000第9.7節規定公司應該為SA8000組織向供應商、分包商、次級供應商尋求一份書面承諾。審核員應注意僅是作為合規性證據所要求的文件，但不是審核通過的充分條件。

b)  為了更好地評估公司對供應商/分包商、次級供應商管控的執行效果，審核員應重點審查公司根據社會責任政策和執行對供應商和分包商的評估和選擇是否有就位的體系。審核員可以對以下事項進行調查：

i.   公司在供應鏈中如何選擇商業伙伴；

ii.  公司如何吸引、鼓勵供應商、分包商、次級供應商遵守合規性；

iii. 公司為員工提供了什么樣的培訓和支持以供其選擇；和

iv.  公司是如何幫助供應商、分包商和次級供應商實現本標準的具體安排，比如確保訂單有充足的交貨時間、建立更好的合同條款，作為對符合本標準要求的證明（或重大進展）。

c)  這些要求同樣適用于勞務供應商，包括臨時就業機構和家庭作業工人。在審查合同工和家庭作業工人的待遇時，審核員應調查這些安排的意圖。這類合同的數量是否大量且富有規律性？是否以連續的短期合同的方式進行雇傭？如果是這樣，該過程是否表明公司意在逃避為全職員工提供法定工資和福利？例如，許多國家規定為員工在年底支付雙倍或三倍工資。例如在拉丁美洲國家，雇主們有時為了逃避支付”Aguinaldo”報酬拒絕雇傭長期合同工人。（參見報酬章節）

8. 家庭作業工人的管控

a)  在勞動密集型企業中，越來越多的制造商使用家庭作業工人以降低成本，而且在許多情況下，以此逃避法律義務。家庭作業體系為任何社會合規性項目的實施增加了難度和挑戰。有證據表明，由于家庭作業工人并不在公司的廠址內工作，也沒有公司主管的監管，所以他們在以下方面有更高的風險：過度的工作時間、領到低工資、幾乎沒有獲得或少量的法定福利，以及獲得很少或根本沒有健康安全保護。

b)  為了確保家庭作業工人符合SA8000在工作時間方面的要求，審核員需要通過工廠對家庭作業工人進行良好的了解。進行此類調查的可行方法，包括但不限于：

i.   檢查工廠的產能，查對工廠的生產記錄和其他產能指標。

ii.  檢查國家法律中可能涉及家庭作業工人的法規。法規內容可能涉及到(退休)儲蓄計劃、醫療保健、兒童保育，以及損壞的產品或材料的（處理）政策。

iii. 采訪當地工會和其他提倡保護（家庭作業）工人的組織，以確定關于家庭作業工人的當地雇傭常規。

9. 投訴和申訴

SA8000要求的9.11條和9.12條適用于公司致力于解決關切問題和采取整改措施。SA8000要求中的9.11條和9.12條適用于公司解決關切問題和采取整改措施。除了公司的投訴制度之外，工人們（或利益相關方）還可以向（SAAS）社會責任認證機構認可的認證機構和SAAS組織提交投訴或分享對被認證公司的擔憂問題，或者個別審核員或認證機構的某些行為。審核員應確認工人和其他利益相關方了解投訴和申訴程序的所有三個級別并且有訪問的渠道，而且工人接受過如何使用這些訪問方法的培訓。更多涉及SA8000認證企業解決投訴問題過程的詳細說明，請參見《投訴和申訴程序》，請訪問下面的網站地址http://www.saasaccreditation.org/complaints.htm

II. B. 遵從的證據，SA8000:  9. 管理體系

以下示例可以表明SA8000的合規性，但是單個例子不具有充分性。審核員應根據具體情況及其在實際審核期間發現的內容對該列表進行補充。

工人們的陳述應嚴格保密以防止其受到可能的報復。

1. 經最高管理層確認過的對SA8000標準中所有要求的全面承諾書。

2. 高層管理人員定期就社會合規性問題向工廠業主和/或董事會報告，且有通信或會議紀要等可證明這些討論的證據。

3. 具備社會責任聲明文件，其中明確定義社會責任的執行程序和政策，提供預防性策略和方案，并涵蓋整個SA8000內容。

4. 社會責任聲明中使用員工懂得的語言，且要分發給全體員工使員工理解其內容。

5. 管理層審查和監測報告是最新版本，這些文件已經存檔并可供審核員審查。這些審查文件展示出持續改進的進展，并且工人訪談對這些進展進行了證實。

6. 工人報告稱，管理層代表是容易接近的而且響應工人所關切的問題。

7. 工人熟悉社會責任工人代表，并且他們能夠識別出工人代表就本標準相關事宜促進溝通的方法。

8. 工人知道SA8000工人代表與其他工會代表的區別。

9. 所有員工都知曉和理解高層管理人員對SA8000的承諾聲明。

10. 投訴體系向所有利益相關方公開使用，員工知道且能夠有效地使用內部的保密投訴體系。有證據表明該體系在使用中（例如，經理證明已經解決投訴問題，將決議公布于眾，并且有工人證實該信息）。

11. 所有主要供應商和分包商（包括所有的合同勞務供應商）對實施SA8000的承諾聲明中的姓名、地址和簽名信息已存檔保存。

12. 有證據表明，公司的代表對供應商、分包商和次級供應商的經營進行過審查和其他的監控。

13. 合同勞務供應商，無論是否在工廠現場，在審核期間都可以聯系到并且愿意合作，能夠證明自己符合SA8000標準。

14. 合同工（或臨時工）、家庭作業工人獲得適當的薪酬和受到得體的對待（符合SA8000要求），并且他們表明并沒有回避支付工人符合SA8000要求的工資和福利。

15. 如果存在工會，SA8000工人代表是按照該工會程序進行選舉的。

16. 公司針對本標準中的每個要素制定出的公司政策，用當地語言公布；并且員工知道找到這些政策副本的具體位置

17. 社會責任管理層代表的內部監控報告應與工會和工人訪談內容一致。

18. 具備（信息）分配體系，即把關于公司對SA8000標準而制定的公司政策和執行，通過管理層的監控和審查報告分發給工人和其他利益相關方。

19. 工人和利益相關方知道如何獲得這些報告。

20. 公司年度報告中提及進行SA8000的認證，或該公司通過其他方法公開其認證。

21. 在監督審核時，利益相關方證實該工廠通過認證，并且熟悉其相關政策。

22. 審核員還應該需找能證明有到位的良好整體管理體系的證據。以下為示例：

a) 一般營業執照

b) 公司社會責任政策

c) 高級管理層中的社會責任代表

d) SA8000要求的文件材料以及其執行情況

e) 管理層遵守對SA8000的合規性審查，并且向員工傳達相應結果的報告

f) 對承包商/次級供應商/家庭作業者的招聘和監控程序

g) 工廠的成本核算和產能規劃——表明穩定的就業機會、產能，和維持合規性的能力

 （例如，如果企業存在嚴重的現金資金流動問題，那么該企業可能在一年中的某段短期時間符合標準）

h) 人事檔案文件

i) 記錄員工工時的系統

j) 工資單和工資條

k) 生產記錄；同工資作對比，以核實上報的工作時間是否精準

l) 支付社會保險基金的證明文件

m) 員工意識，對社會責任審核的內部和外部溝通結構

n) 健康和安全風險的管理體系

o) 急救證書和設備，經過培訓的人員

p) 健康和安全培訓的證明文件

q) 危險或有毒化學品的文件記錄

r) 電梯和機械設備的檢查文件

s) 事故記錄和事故處理報告

t) 勞工合同和保安人員

u) 產假的證明文件